Consultoría de Compliance para Empresas

IDENTIFICAMOS

Determinamos los riesgos de Compliance asociados al negocio, sus actividades y su entorno.

ANALIZAMOS

Estudiamos las causas, escenarios y posibles consecuencias de cada riesgo.

EVALUAMOS

Valoramos su probabilidad e impacto para establecer prioridades de actuación.

TRATAMOS

Definimos las medidas, políticas, procedimientos y controles necesarios para reducir y gestionar los riesgos identificados.

El Mapa de Riesgos se convierte así en la base para desarrollar, implementar y realizar el seguimiento del Sistema de Compliance.

Programas de Integridad y Buen Gobierno

Los Programas de Integridad establecen desde el más alto nivel de la organización los principios de comportamiento ético y cumplimiento que deben orientar las decisiones y actuaciones de todas las personas y, cuando corresponda, de los terceros que participan en su actividad.

Desde TransversalORG asesoramos, redactamos e implementamos Programas de Integridad y Buen Gobierno adaptados a las características y riesgos de cada organización.

ÁMBITOS DE ACTUACIÓN

Anticorrupción · Conflictos de interés · Regalos · Prevención del fraude · Propiedad intelectual e industrial · Confidencialidad y secreto profesional · Seguridad informática y uso de equipos · Sostenibilidad y medio ambiente · Blanqueo de capitales · Privacidad · Compliance laboral

El objetivo es trasladar los principios de integridad a comportamientos concretos y generar una cultura de cumplimiento compartida por toda la organización.

Códigos, Políticas y Protocolos

La documentación es otro elemento esencial del Sistema de Compliance, pero documentar más no significa gestionar mejor. Los documentos deben ser útiles, comprensibles, estar actualizados y ser utilizados realmente por las personas a las que van destinados.

Estructuramos el cuerpo documental conectando los documentos de alto nivel, como códigos y políticas, con los procedimientos de gestión y los controles y registros utilizados en la operativa diaria.

NECESIDAD

Documentamos únicamente aquello que resulta necesario para gestionar adecuadamente el sistema.

SIMPLICIDAD

Creamos documentos claros, comprensibles y adaptados a las personas que deben utilizarlos.

INTEGRACIÓN

Evitamos duplicidades e integramos nuevos requisitos en documentos existentes siempre que sea posible.

TRAZABILIDAD

Relacionamos políticas, códigos, procedimientos, controles y registros para que todo el sistema responda a unos mismos criterios.

Construimos un cuerpo documental coherente y operativo: menos burocracia y más utilidad para la gestión real del Compliance.

Debida Diligencia

Las relaciones con clientes, proveedores, socios de negocio y otros terceros pueden incorporar riesgos legales, regulatorios y reputacionales que deben conocerse antes de iniciar o mantener una relación empresarial.

La Debida Diligencia permite analizar tanto los riesgos que un tercero puede trasladar a nuestra organización como los requisitos de cumplimiento que nuestra actividad puede trasladarle a él.

Desde TransversalORG diseñamos e implementamos procesos de Debida Diligencia adaptados al nivel de riesgo de cada relación y a las características de la cadena de valor.

CONOCER

Identificamos quién es el tercero y las características relevantes de la relación.

EVALUAR

Analizamos los riesgos legales, regulatorios y reputacionales asociados.

DECIDIR

Facilitamos criterios para determinar las condiciones en las que debe establecerse o mantenerse la relación.

CONTROLAR

Establecemos medidas de seguimiento proporcionales al riesgo identificado.

El objetivo es construir relaciones con terceros más seguras y una cadena de valor basada en la integridad, el conocimiento y la confianza.